Vídeo: Quando devo atualizar meu u4?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificação: 2023-12-16 00:22
A forma U4 deve ser alterado no prazo de 10 dias após o conhecimento de um evento de desqualificação estatutário. Para todos os outros tipos de alterações, o Formulário U4 deveria geralmente ser Atualizada o mais tardar 30 dias após o conhecimento dos fatos ou circunstâncias que levaram a uma atualizar.
Da mesma forma, pergunta-se: o que devo divulgar no u4?
Nos itens 14A e 14B do U4 , os candidatos devem divulgar informações sobre certas acusações e condenações criminais, incluindo divulgação de todas as condenações por crimes e certas condenações por contravenção.
Da mesma forma, quanto tempo leva para processar u4? Normalmente, isso significa preencher um formulário alterado U4 dentro de 30 dias da mudança do material.
Conseqüentemente, quanto tempo leva para o Finra aprovar o u4?
Ao contrário de outras divulgações que permitem uma janela de 30 dias para relatórios, os eventos de desqualificação estatutários devem ser relatados dentro de 10 dias. Esses arquivos são geralmente analisados dentro de dois dias úteis.
Quanto tempo as divulgações permanecem no BrokerCheck?
Informações anteriores sobre RR tornadas públicas em BrokerCheck para Muito mais tempo Do que antes - Atualmente, uma vez que um RR sem um evento relatável deixa de estar associado a um membro da FINRA por dois anos, a FINRA para de tornar pública BrokerCheck qualquer informação sobre esse RR.
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