Vídeo: O que finra 2111?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificação: 2023-12-16 00:22
A Regra 2111 da FINRA exige que uma empresa ou pessoa associada tenha uma base razoável para acreditar em uma transação ou investimento recomendado estratégia envolvendo um valor mobiliário ou valores mobiliários é adequado para o cliente.
Além disso, o que é um formulário 2111?
SIFMA desenvolve certificado para regra FINRA 2111 . Regra da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) 2111 estabelece novos requisitos de adequação que os corretores / distribuidores devem atender ao recomendar aos clientes transações ou estratégias de investimento envolvendo valores mobiliários.
quais são as principais obrigações de adequação? Regra 2111 é composta por três obrigações principais : base razoável aptidão , específico do cliente aptidão , e quantitativo aptidão.
Além disso, o que é uma recomendação finra?
comunicação constitui um recomendação é um. Investigação de “fatos e circunstâncias” - o termo não é. definiram. Alguns FINRA's princípios orientadores para determinar se um recomendação tem sido feito.
Qual é a regra de adequação?
FINRA's regra de adequação declara que as empresas e suas pessoas associadas “devem ter uma base razoável para acreditar” que uma transação ou estratégia de investimento envolvendo valores mobiliários que eles recomendam é adequada para o cliente.
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Quais são as regras finra?
A FINRA autorreguladora só pode impor suas regras aos membros e é responsável por regulamentar e licenciar corretoras. FINRA também está sob a alçada da SEC. Em suma, a FINRA tem a tarefa de regular as corretoras e corretoras de valores, enquanto a SEC está mais focada nos investidores individuais
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A Série 63 é um exame e licença de valores mobiliários que dá ao titular o direito de solicitar pedidos de qualquer tipo de valor mobiliário em um determinado estado. Os agentes devem adquirir a licença da Série 63, além de uma licença da Série 7 ou Série 6, para vender títulos