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Vídeo: Quais são os quatro pilares do KYC?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificação: 2024-01-18 08:21
Eles geralmente estruturam suas políticas KYC incorporando os seguintes quatro elementos-chave:
- Política de aceitação do cliente;
- Procedimentos de identificação do cliente;
- Monitoramento de transações; e.
- Gerenciamento de riscos .
Com relação a isso, quais são os quatro elementos-chave de uma política KYC?
A empresa estruturou seu Política KYC incorporando o seguinte quatro elementos-chave : (i) Aceitação do Cliente Política ; (ii) Procedimentos de identificação do cliente; (iii) Acompanhamento de Transações / Due Dilligence em andamento; e (iv) Gestão de Risco.
Além disso, o que é a revisão periódica da KYC? Periódico KYC CTF avaliações são conduzidos em um periódico base para garantir que as informações existentes do cliente sejam mantidas atualizadas. Sua empresa ou grupo de conformidade também deve realizar revisões periódicas para confirmar que a classificação de risco atribuída a cada cliente continua refletindo a classificação de risco AML apropriada.
Também perguntado, quais são as diretrizes KYC?
KYC significa “Conheça seu cliente”. É um processo pelo qual os bancos obtêm informações sobre a identidade e endereço dos clientes. Esse processo ajuda a garantir que os serviços dos bancos não sejam utilizados indevidamente. o KYC procedimento deve ser realizado pelos bancos durante a abertura de contas e também atualizar periodicamente as mesmas.
O que é KYC e AML?
KYC significa “Conheça o seu cliente”. É um termo usado para descrever como uma empresa identifica e verifica a identidade de um cliente. KYC é parte de AML , que significa Contra lavagem de dinheiro . Qualquer instituição com um bom AML departamento de conformidade faz bem em manter seus KYC informações atualizadas.
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