Para que é usada uma licença da Série 65?
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Anonim

Projetado pela North American Securities Administrators Association (NASAA) e administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), o Série 65 é um exame e títulos licença exigido para indivíduos atuarem como consultores de investimento nos Estados Unidos.

Considerando isso, o que uma licença da Série 65 permite que você faça?

o Série 65 , oficialmente conhecido como Exame de Legislação de Consultor de Investimento Uniforme, foi elaborado para testar o conhecimento e a capacidade de um indivíduo de aconselhar clientes na área de investimento e discutir conceitos financeiros gerais.

Além do mais, você precisa de patrocínio para disputar a Série 65? Ao contrário de muitos outros FINRA Series exames, o Série 65 exame faz não exige que um indivíduo seja Patrocinadas por uma firma membro. Se tu não são registrados no Form U4 ou afiliados a uma empresa por meio do sistema Web CRD da FINRA, você deve use o formulário U10 para solicitar e pagar pelo Série 65 exame.

Além disso, para que serve uma licença da Série 66?

o Série 66 é um exame e licença que se destina a qualificar indivíduos como representantes de consultores de investimento ou agentes de valores mobiliários. o Série 66 , também conhecido como Exame de Legislação Estadual Combinada Uniforme, cobre tópicos relevantes para fornecer consultoria de investimento e efetuar transações de títulos para clientes.

Quanto tempo dura uma licença da Série 65?

dois anos

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