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Vídeo: O que é uma empresa RIA?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificação: 2023-12-16 00:22
Um consultor de investimentos registrado, ou RIA , é uma "pessoa ou empresa que, a título de compensação, está envolvida no ato de aconselhar, fazer recomendações, emitir relatórios ou análises de móveis sobre valores mobiliários, seja diretamente ou por meio de publicações "de acordo com a Lei de Consultores de Investimento de 1940.
Levando isso em consideração, qual é a diferença entre um RIA e um consultor financeiro?
Tudo financeiro conselheiros se enquadram em uma das duas categorias de transmissão: Registrado Investimento Conselheiros ( RIAs ) e corretores-negociantes. RIAs são fiduciários, enquanto os corretores não são. Além da obrigação fiduciária, a outra principal diferença entre um RIA e um corretor é no forma como eles são compensados.
Da mesma forma, um RIA pode vender seguro? RIAs , se forem apenas pagos, não pode usar seguro produtos em sua prática porque seguro é quase exclusivamente uma indústria movida a comissão. Trabalhamos com transportadoras que oferecem os melhores produtos da categoria em produtos de vida, saúde e anuidade.
Além disso, como você se torna uma empresa de RIA?
ESTRUTURA E PASSOS
- Escolha sua entidade comercial e domicílio.
- Registre o negócio com o secretário de estado.
- Obtenha o número de identificação fiscal federal da empresa.
- Conclua o exame da Série 65 da FINRA.
- Registre sua RIA no Investment Adviser RegistrationDepository (IARD) e receba um número CRD.
Morgan Stanley é um RIA?
A designação do corretor-negociante para Morgan Stanley Gestão de fortunas é Morgan Stanley Smith Barney. Como um negociante de corretor, Morgan Stanley fará transações de segurança em seu nome, entre outros serviços. Morgan Stanley os consultores financeiros podem fornecer serviços de corretagem e consultoria de investimentos.
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