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Vídeo: Quais são os principais elementos do CIP?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificação: 2023-12-16 00:22
Um CIP compatível tem três componentes principais para a devida diligência: planejamento e implementação , supervisão e prestação de contas e auditoria independente. Cada um deles pode ser mais ou menos complexo, dependendo do instituições financeiras linhas de negócios, tamanho, estrutura e risco perfil.
Posteriormente, também se pode perguntar: quais são os requisitos CIP?
o CIP regra exige que um banco retenha as informações de identificação obtidas sobre o cliente no momento da abertura da conta por cinco anos após a data de encerramento da conta ou, no caso de contas de cartão de crédito, cinco anos após o encerramento da conta ou torna-se dormente.
Saiba também, o que é isento de CIP? Se a conta estiver sendo aberta em nome de uma empresa listada (conforme definido no CTR isenção regulamentos), a empresa listada é uma exceção à definição de "cliente" no CIP regulamento, e não teria que ser executado por meio de um banco CIP processo.
Conseqüentemente, quais são os quatro elementos-chave de uma política KYC?
A empresa estruturou seu Política KYC incorporando o seguinte quatro elementos-chave : (i) Aceitação do Cliente Política ; (ii) Procedimentos de identificação do cliente; (iii) Acompanhamento de Transações / Due Dilligence em andamento; e (iv) Gestão de Risco.
Quais são os três componentes do KYC?
Eles geralmente estruturam suas políticas KYC incorporando os seguintes quatro elementos-chave:
- Política de aceitação do cliente;
- Procedimentos de identificação do cliente;
- Acompanhamento de transações; e.
- Gerenciamento de riscos.
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