2025 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificação: 2025-01-22 16:11
RIAs deve passar no exame da Série 65. RIAs devem se registrar na SEC ou nas autoridades estaduais, dependendo da quantia de dinheiro que administram. Candidatar-se para se tornar um RIA inclui o preenchimento de um Form ADV, que inclui um documento de divulgação que também é distribuído a todos os clientes.
Além disso, quanto tempo leva para se tornar um RIA?
O tempo total isso leva vai variar de seis a 10 semanas, dependendo da jurisdição. Em geral, a SEC deve responder com a decisão de aprovar ou não sua solicitação para formar um RIA dentro de 45 dias. No entanto, estado requisitos vai variar.
Além disso, um RIA precisa de um Série 7? Vocês necessidade um corretor para manter o seu 7 ativo. Mas você não precisa de uma série 7 ser um RIA.
Com relação a isso, quanto custa para iniciar uma RIA?
RIA Taxas regulatórias da firma Cada estado cobra um depósito inicial e anual da firma. A taxa média de registro inicial cobrada pelos estados é de aproximadamente $ 215.
O que é uma empresa RIA?
Um consultor de investimentos registrado, ou RIA , é uma "pessoa ou empresa que, a título de compensação, está envolvida no ato de aconselhar, fazer recomendações, emitir relatórios ou análises de móveis sobre valores mobiliários, seja diretamente ou por meio de publicações "de acordo com a Lei de Consultores de Investimento de 1940.
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