Vídeo: O que se passa em um u4?
2024 Autor: Stanley Ellington | [email protected]. Última modificação: 2023-12-16 00:22
o U4 , também conhecido como Aplicativo Uniforme para Registro ou Transferência do Setor de Valores Mobiliários, é o veículo predominante pelo qual os órgãos reguladores (FINRA, os estados e as bolsas) selecionam os candidatos para registro e as pessoas registradas para registro novo ou contínuo.
Conseqüentemente, o que está em um u4?
A forma U4 é o Aplicativo Uniforme para Registro ou Transferência da Indústria de Valores Mobiliários. Representantes de corretores, consultores de investimento ou emissores de valores mobiliários devem usar este formulário para se tornarem registrados nas jurisdições e / ou SROs apropriadas.
quando devo atualizar meu u4? A forma U4 deve ser alterado no prazo de 10 dias após o conhecimento de um evento de desqualificação estatutário. Para todos os outros tipos de alterações, o Formulário U4 deveria geralmente ser Atualizada o mais tardar 30 dias após o conhecimento dos fatos ou circunstâncias que levaram a uma atualizar.
A respeito disso, o que devo divulgar no u4?
Nos itens 14A e 14B do U4 , os candidatos devem divulgar informações sobre certas acusações e condenações criminais, incluindo divulgação de todas as condenações por crimes e certas condenações por contravenção.
Como faço para atualizar meu u4?
Passos para Arquivando um Atualizar Para enviar um atualizar : Faça login no Web CRD ou Firm Gateway para enviar um formulário U4 alteração: https://ews.finra.org. Revise o formulário U4 e as instruções. Revise o Guia de Referência Rápida do Web CRD no Formulário U4.
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